4-денний інтенсив

Комплаєнс-офіцер

сертифікований курс з управління комплаєнсом (ISO 37301)

Зареєструватися

Після складання іспиту надається міжнародний сертифікат ISO 37301

ovcharov

Після складання іспиту надається
міжнародний сертифікат ISO 37301

ovcharov

Програма курсу

Скачати програму
1

День

ФУНДАМЕНТ ТА СТРАТЕГІЯ

01

ISO 37301: система комплаєнс-менеджменту

  • Принципи та структура стандарту

  • Контекст організації

  • Ролі та відповідальність

  • Інтеграція у систему управління

02

Побудова комплаєнс-функції

  • Моделі організації комплаєнсу

  • Централізований та децентралізований підхід

  • Ресурси та компетенції

  • KPI комплаєнс-функції

03

Комплаєнс-стратегія та планування

  • Формування стратегічних цілей

  • Річний план комплаєнсу

  • Пріоритети та ресурси

  • Метрики ефективності

04

Навчання та комунікації

  • Побудова програм навчання

  • Awareness-кампанії

  • Комунікація ризиків

  • Оцінка ефективності навчання

05

Внутрішні розслідування

  • Організація розслідувань

  • Збір та оцінка доказів

  • Взаємодія з HR та юридичною функцією

  • Документування результатів

06

Speak-Up та канали повідомлень

  • Гарячі лінії та цифрові канали

  • Захист викривачів

  • Реагування на повідомлення

  • Практика міжнародних компаній

07

Моніторинг та оцінка ефективності

  • Compliance Monitoring

  • Testing та контрольні процедури

  • Звітування керівництву

  • Continuous Improvement

08

Практикум: Побудова комплаєнс-системи компанії

  • Архітектура системи

  • Розподіл ролей

  • План впровадження

  • Практична робота в групах

ІНСТРУМЕНТИ ТА КОНТРОЛЬ

01

Захист персональних даних (GDPR)

  • Основні вимоги GDPR

  • Ролі та відповідальність

  • Практика впровадження

  • Типові порушення

02

Фінансовий моніторинг та AML

  • Законодавчі вимоги

  • Risk-based approach у фінмоніторингу

  • KYC та Customer Due Diligence

  • Роль комплаєнсу у системі AML

03

Санкційний скринінг та контроль

  • Санкційні списки

  • Автоматизація перевірок

  • Контроль контрагентів

  • Практичні кейси

04

Комплаєнс-контролі та тестування

  • Дизайн контролів

  • Тестування ефективності

  • Документування результатів

  • Усунення недоліків

05

Автоматизація комплаєнсу

  • Compliance Tech

  • Моніторинг ризиків

  • Аналітика та звітність

  • Використання AI-рішень

06

Внутрішній аудит та комплаєнс

  • Взаємодія функцій

  • Лінії захисту

  • Координація перевірок

  • Практика корпоративного управління

07

Підготовка до сертифікації ISO 37301

  • Вимоги до сертифікації

  • Типові невідповідності

  • Підготовка документів

  • Аудит системи

08

ФІНАЛЬНИЙ ПРАКТИКУМ: Дорожня карта розвитку комплаєнс-функції

  • Формування власної моделі комплаєнс-функції

  • План розвитку на 90 днів

  • Захист індивідуальних рішень

  • Підбиття підсумків програми

  • Вручення сертифікатів

2

День

3

день

РИЗИКИ ТА ПЕРЕВІРКИ

01

Комплаєнс-ризики та їх класифікація

  • Поняття комплаєнс-ризику у міжнародній практиці

  • Регуляторні, корупційні, санкційні, операційні ризики

  • Взаємозв’язок комплаєнс- і бізнес-ризиків

  • Типові зони підвищеного ризику

  • Виклики при впровадженні норм комплаєнсу на основі ризик-орієнтованого підходу

  • Основні функції сучасного комплаєнс офіцера

02

Risk Assessment: методологія та підходи

  • Risk-based approach як основа комплаєнсу

  • Підходи в управлінні ризиком, матриці ризиків

  • Кількісна та якісна оцінка

  • Мета, завдання, методи оцінки ризиків

  • Алгоритм оцінки ризиків

  • Фактори, які впливають на якість оцінки ризиків

03

Антикорупційні програми

  • Законодавчі вимоги та міжнародні стандарти

  • Структура антикорупційної програми

  • Правовий статус уповноваженого

  • Відповідальність керівництва

  • Практика впровадження у великих компаніях

04

Санкційний комплаєнс

  • Поняття, підстави та принципи застосування санкцій

  • Види санкцій

  • Міжнародні санкції та порядок їх застосування

  • Недоліки та прогалини в санкційному регулюванні

05

ESG-ризики та роль комплаєнсу

  • ESG як новий клас ризиків

  • Види ESG ризиків

  • Переваги впровадження ESG стандартів в бізнесі

  • Елементи управління ESG ризиками

  • Карта впровадження ESG стандартів

  • Інтеграція ESG в систему управління ризиками

  • ESG рейтинги

06

Third-party Due Diligence

  • Перевірка контрагентів та партнерів

  • Основні напрямки перевірки

  • Ризики агентів, посередників, постачальників

  • Рівні ризиків

  • Інструменти та джерела інформації

  • Документування результатів

07

Антимонопольні комплаєнс ризики

  • Чому антимонопольний комплаєнс є важливим для бізнесу

  • Антимонопольні ризики: де вони виникають у діяльності компанії

  • Інструменти Leniency та Settlement як елементи управління антимонопольними ризиками

  • Висновок про відповідність дій

  • Інтеграція антимонопольного комплаєнсу як частини екосистеми комплаєнсу

08

Політики та процедури

  • Архітектура комплаєнс-документів

  • Взаємозв’язок політик і процесів

  • Живі документи vs формальні регламенти

  • Перегляд та оновлення

  • Воркшоп: побудова карти ризиків

  • Домашнє завдання

4

День

ЛІДЕРСТВО ТА КАР’ЄРА

01

Статус та незалежність Chief Compliance Officer

  • Організаційне підпорядкування

  • Захист незалежності

  • Access to the Board

  • Типові конфлікти

02

Лідерство без формальної влади

  • Як впливати без права наказу

  • Побудова коаліцій всередині компанії

  • Управління стейкхолдерами

  • Політика організації для CCO

03

Побудова культури доброчесності

  • Tone at the Top

  • Tone in the Middle

  • Speak-Up Culture

  • Як змінювати поведінку, а не документи

04

Взаємодія з Правлінням та Наглядовою радою

  • Підготовка матеріалів для Board

  • Управлінська мова комплаєнсу

  • Побудова довіри

  • Робота з опором

05

Управління конфліктами інтересів та етичні дилеми

  • Виявлення та врегулювання конфліктів

  • Межа між законністю та етичністю

  • Репутаційні наслідки

  • Роль CCO як радника керівництва

06

Комплаєнс у кризах та трансформаціях

  • Репутаційні та регуляторні кризи

  • Воєнний стан та кризове управління

  • M&A та реструктуризація бізнесу

  • Антикризова роль CCO

07

Комплаєнс як бізнес-партнер

  • Як говорити мовою CEO

  • ROI комплаєнс-функції

  • Створення цінності для бізнесу

  • Від контролера до стратегічного радника

08

Кар’єрний трек Chief Compliance Officer та міжнародні сертифікації

  • Професійна еволюція CCO

  • Компетенції майбутнього

  • ACAMS, ICA, ISO та міжнародні кваліфікації

  • Побудова особистого бренду керівника комплаєнсу

Місце проведення

Онлайн курс

Вартість участі

ціну уточняйте

Формат проведення

Online формат участі

Випускники отримують сертифікати міжнародного зразку занесені до Міжнародного реєстру System of International Certification

Реєстрація

Якщо з вами не зв'язалися протягом півгодини, напишіть або зателефонуйте за номером +380 (68) 925-00-30

Дані успішно відправлені! Дякуємо!
Помилка відправки даних, спробуйте пізніше.

Доступ до online трансляції курсу
+ надання протягом 2-х місяців доступу до відеоматеріалів заходу

Дані успішно відправлені! Дякуємо!
Помилка відправки даних, спробуйте пізніше.

Спікери

Денис Овчаров

президент SB-Club, партнер, керівник практики безпеки бізнесу ADER HABER Law Firm

Читати про лектора

Ганна Горбенко

Голова Української комплаєнс асоціації, експертка у сфері комплаєнсу, антикорупційної діяльності та фінансового моніторингу

Читати про лектора

Тетяна Громова

Голова Комплаєнс комітету Української Асоціації Комплаєнсу, директорка з комплаєнс АТ «Укрзалізниця»

Читати про лектора

Артем Хаванов

Голова Комітету з антикорупціі ГО УКА, експерт у сфері комплаєнсу, управління ризиками та антикорупційної діяльності

Читати про лектора

Роман Гриневський

Сертифікований експерт з дослідження шахрайства (Certified Fraud Examiner, CFE), член Інституту внутрішніх аудиторів України

Читати про лектора