4-денний інтенсив

Комплаєнс-офіцер

сертифікований курс з управління комплаєнсом (ISO 37301)

Зареєструватися

Після складання іспиту надається міжнародний сертифікат ISO 37301

ovcharov

Після складання іспиту надається
міжнародний сертифікат ISO 37301

ovcharov

Програма курсу

Скачати програму
1

День

29 вересня

ФУНДАМЕНТ ТА СТРАТЕГІЯ

01

ISO 37301: система комплаєнс-менеджменту

  • Принципи та структура стандарту

  • Контекст організації

  • Ролі та відповідальність

  • Інтеграція у систему управління

02

Побудова комплаєнс-функції

  • Моделі організації комплаєнсу

  • Централізований та децентралізований підхід

  • Ресурси та компетенції

  • KPI комплаєнс-функції

03

Комплаєнс-стратегія та планування

  • Формування стратегічних цілей

  • Річний план комплаєнсу

  • Пріоритети та ресурси

  • Метрики ефективності

04

Навчання та комунікації

  • Побудова програм навчання

  • Awareness-кампанії

  • Комунікація ризиків

  • Оцінка ефективності навчання

05

Внутрішні розслідування

  • Організація розслідувань

  • Збір та оцінка доказів

  • Взаємодія з HR та юридичною функцією

  • Документування результатів

06

Speak-Up та канали повідомлень

  • Гарячі лінії та цифрові канали

  • Захист викривачів

  • Реагування на повідомлення

  • Практика міжнародних компаній

07

Моніторинг та оцінка ефективності

  • Compliance Monitoring

  • Testing та контрольні процедури

  • Звітування керівництву

  • Continuous Improvement

08

Практикум: Побудова комплаєнс-системи компанії

  • Архітектура системи

  • Розподіл ролей

  • План впровадження

  • Практична робота в групах

ІНСТРУМЕНТИ ТА КОНТРОЛЬ

01

Захист персональних даних (GDPR)

  • Основні вимоги GDPR

  • Ролі та відповідальність

  • Практика впровадження

  • Типові порушення

02

Фінансовий моніторинг та AML

  • Законодавчі вимоги

  • Risk-based approach у фінмоніторингу

  • KYC та Customer Due Diligence

  • Роль комплаєнсу у системі AML

03

Санкційний скринінг та контроль

  • Санкційні списки

  • Автоматизація перевірок

  • Контроль контрагентів

  • Практичні кейси

04

Комплаєнс-контролі та тестування

  • Дизайн контролів

  • Тестування ефективності

  • Документування результатів

  • Усунення недоліків

05

Автоматизація комплаєнсу

  • Compliance Tech

  • Моніторинг ризиків

  • Аналітика та звітність

  • Використання AI-рішень

06

Внутрішній аудит та комплаєнс

  • Взаємодія функцій

  • Лінії захисту

  • Координація перевірок

  • Практика корпоративного управління

07

Підготовка до сертифікації ISO 37301

  • Вимоги до сертифікації

  • Типові невідповідності

  • Підготовка документів

  • Аудит системи

08

ФІНАЛЬНИЙ ПРАКТИКУМ: Дорожня карта розвитку комплаєнс-функції

  • Формування власної моделі комплаєнс-функції

  • План розвитку на 90 днів

  • Захист індивідуальних рішень

  • Підбиття підсумків програми

  • Вручення сертифікатів

2

День

30 вересня

3

день

06 жовтня

РИЗИКИ ТА ПЕРЕВІРКИ

01

Комплаєнс-ризики та їх класифікація

  • Поняття комплаєнс-ризику у міжнародній практиці

  • Регуляторні, корупційні, санкційні, операційні ризики

  • Взаємозв’язок комплаєнс- і бізнес-ризиків

  • Типові зони підвищеного ризику

  • Виклики при впровадженні норм комплаєнсу на основі ризик-орієнтованого підходу

  • Основні функції сучасного комплаєнс офіцера

02

Risk Assessment: методологія та підходи

  • Risk-based approach як основа комплаєнсу

  • Підходи в управлінні ризиком, матриці ризиків

  • Кількісна та якісна оцінка

  • Мета, завдання, методи оцінки ризиків

  • Алгоритм оцінки ризиків

  • Фактори, які впливають на якість оцінки ризиків

03

Антикорупційні програми

  • Законодавчі вимоги та міжнародні стандарти

  • Структура антикорупційної програми

  • Правовий статус уповноваженого

  • Відповідальність керівництва

  • Практика впровадження у великих компаніях

04

Санкційний комплаєнс

  • Поняття, підстави та принципи застосування санкцій

  • Види санкцій

  • Міжнародні санкції та порядок їх застосування

  • Недоліки та прогалини в санкційному регулюванні

05

ESG-ризики та роль комплаєнсу

  • ESG як новий клас ризиків

  • Види ESG ризиків

  • Переваги впровадження ESG стандартів в бізнесі

  • Елементи управління ESG ризиками

  • Карта впровадження ESG стандартів

  • Інтеграція ESG в систему управління ризиками

  • ESG рейтинги

06

Third-party Due Diligence

  • Перевірка контрагентів та партнерів

  • Основні напрямки перевірки

  • Ризики агентів, посередників, постачальників

  • Рівні ризиків

  • Інструменти та джерела інформації

  • Документування результатів

07

Антимонопольні комплаєнс ризики

  • Чому антимонопольний комплаєнс є важливим для бізнесу

  • Антимонопольні ризики: де вони виникають у діяльності компанії

  • Інструменти Leniency та Settlement як елементи управління антимонопольними ризиками

  • Висновок про відповідність дій

  • Інтеграція антимонопольного комплаєнсу як частини екосистеми комплаєнсу

08

Політики та процедури

  • Архітектура комплаєнс-документів

  • Взаємозв’язок політик і процесів

  • Живі документи vs формальні регламенти

  • Перегляд та оновлення

  • Воркшоп: побудова карти ризиків

  • Домашнє завдання

4

День

07 жовтня

ЛІДЕРСТВО ТА КАР’ЄРА

01

Статус та незалежність Chief Compliance Officer

  • Організаційне підпорядкування

  • Захист незалежності

  • Access to the Board

  • Типові конфлікти

02

Лідерство без формальної влади

  • Як впливати без права наказу

  • Побудова коаліцій всередині компанії

  • Управління стейкхолдерами

  • Політика організації для CCO

03

Побудова культури доброчесності

  • Tone at the Top

  • Tone in the Middle

  • Speak-Up Culture

  • Як змінювати поведінку, а не документи

04

Взаємодія з Правлінням та Наглядовою радою

  • Підготовка матеріалів для Board

  • Управлінська мова комплаєнсу

  • Побудова довіри

  • Робота з опором

05

Управління конфліктами інтересів та етичні дилеми

  • Виявлення та врегулювання конфліктів

  • Межа між законністю та етичністю

  • Репутаційні наслідки

  • Роль CCO як радника керівництва

06

Комплаєнс у кризах та трансформаціях

  • Репутаційні та регуляторні кризи

  • Воєнний стан та кризове управління

  • M&A та реструктуризація бізнесу

  • Антикризова роль CCO

07

Комплаєнс як бізнес-партнер

  • Як говорити мовою CEO

  • ROI комплаєнс-функції

  • Створення цінності для бізнесу

  • Від контролера до стратегічного радника

08

Кар’єрний трек Chief Compliance Officer та міжнародні сертифікації

  • Професійна еволюція CCO

  • Компетенції майбутнього

  • ACAMS, ICA, ISO та міжнародні кваліфікації

  • Побудова особистого бренду керівника комплаєнсу

Дати та місце проведення

29 - 30 вересня та 06 - 07 жовтня 2026 року
з 10:00 до 18:00
Ramada Encore 4*

Вартість участі

ціну уточняйте

Формат проведення

Online та Offline формат участі

Випускники отримують сертифікати міжнародного зразку занесені до Міжнародного реєстру System of International Certification

Реєстрація

Якщо з вами не зв'язалися протягом півгодини, напишіть або зателефонуйте за номером +380 (68) 925-00-30

Дані успішно відправлені! Дякуємо!
Помилка відправки даних, спробуйте пізніше.

Доступ до online трансляції курсу
+ надання протягом 2-х місяців доступу до відеоматеріалів заходу

Дані успішно відправлені! Дякуємо!
Помилка відправки даних, спробуйте пізніше.

Спікери

Денис Овчаров

президент SB-Club, партнер, керівник практики безпеки бізнесу ADER HABER Law Firm

Читати про лектора

Ганна Горбенко

Голова Української комплаєнс асоціації, експертка у сфері комплаєнсу, антикорупційної діяльності та фінансового моніторингу

Читати про лектора

Тетяна Громова

Голова Комплаєнс комітету Української Асоціації Комплаєнсу, директорка з комплаєнс АТ «Укрзалізниця»

Читати про лектора

Артем Хаванов

Голова Комітету з антикорупціі ГО УКА, експерт у сфері комплаєнсу, управління ризиками та антикорупційної діяльності

Читати про лектора

Роман Гриневський

Сертифікований експерт з дослідження шахрайства (Certified Fraud Examiner, CFE), член Інституту внутрішніх аудиторів України

Читати про лектора